财达证券手机版文章列表:

• 1、财达证券600906.SH拟向控股股东唐钢集团等定增不超9亿股募资不超50亿元
• 2、财达证券股份有限公司 2021年第三季度报告下转D192版
• 3、经济｜财达证券20年实现营业收入271.36亿元
• 4、洞察｜财达证券再遭处罚！年内已遭罚两次 经纪业务占营收半壁江山 IPO之路阻力重重
• 5、财达证券：发挥专业服务作用 展现金融抗疫硬核力量

财达证券600906.SH拟向控股股东唐钢集团等定增不超9亿股募资不超50亿元

智通财经APP讯，财达证券(600906.SH)披露非公开发行A股股票预案，本次非公开发行的发行对象为包括控股股东唐山钢铁集团有限责任公司(“唐钢集团”)在内的不超过三十五名(含)的特定对象，本次非公开发行A股股票的数量不超过9亿股(含)，募集资金总额不超过50亿元(含)。其中，唐钢集团本次认购不超过3.11亿股，认购金额不超过17.27亿元。

公告显示，此次发行募集资金扣除发行费用后，拟不超过15亿元用于融资融券业务，不超过20亿元用于证券自营业务，不超过15亿元用于偿还债务及补充营运资金。

财达证券股份有限公司 2021年第三季度报告下转D192版

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2021-028

财达证券股份有限公司

第二届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议（以下简称“本次会议”）于2021年10月27日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于2021年10月15日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的监事5名，实际参加表决的监事5名。本次会议的召开及表决情况符合《公司法》、《财达证券股份有限公司章程》等有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）《关于审议<2021年第三季度报告>的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

监事会发表如下意见：《财达证券股份有限公司2021年第三季度报告》的编制和审议程序符合有关法律、行政法规、《财达证券股份有限公司章程》及公司内部管理制度的规定，报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映出本公司报告期内的经营管理情况和财务状况等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；监事会出具本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

特此公告。

财达证券股份有限公司监事会

2021年10月28日

证券代码：600906 证券简称：财达证券

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人翟建强、主管会计工作负责人唐建君及会计机构负责人（会计主管人员）田新保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一) 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二) 非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

二、 股东信息

(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

（一）报告期内，在中国证监会2021年证券公司分类评价中，公司被评为A类A级。

（二）报告期内，在中国证券业协会2020年度证券公司文化建设实践评估中，公司被评为B类。

（三）报告期内，中诚信国际信用评级有限公司对公司主体信用等级由AA 提升至AAA，维持评级展望为稳定。

（四）重大诉讼、仲裁事项

报告期内，公司未发生《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。公司2021年半年度报告中披露的诉讼、仲裁在报告期内有进展的事项如下：

1、公司提起的重大诉讼、仲裁事项进展情况

（1）与科迪食品集团股份有限公司质押式证券回购纠纷

2021年9月14日，公司收到河南省商丘市中级人民法院（2020）豫14破8号之九民事裁定书、（2020）豫14破8号之十民事决定书、（2020）豫14破8号之十一民事裁定书、（2020）豫14破8号之十二决定书，其中河南省商丘市中级人民法院（2020）豫14破8号之十一民事裁定书以裁定方式认定了我公司对科迪食品集团股份有限公司享有84,049,728.35元的债权，其中本金、利息、违约金30,696,307.17元、案件诉讼费、律师代理费予以认定为优先债权，对本金及利息所产生的迟延履行金1,616,361.38元认定为劣后债权。2021年9月22日，公司收到河南省商丘市中级人民法院做出的（2020）豫14破8号之十三民事裁定书，其中增加了河南科迪大磨坊食品有限公司、河南省科迪便民超市有限公司、河南省科迪面业有限责任公司、河南科迪速冻食品有限公司、河南科迪罐头食品有限公司、五大连池市绿色大米开发有限公司、科迪便利连锁商贸有限责任公司、科迪食品集团电子商务有限公司、商丘市科苑牧业有限公司，与科迪食品集团股份有限公司合并重整。公司不同意将科迪食品和九家子公司进行实质破产合并审理，并已向法院申请复议。

（2）与金花投资控股集团有限公司、西安秦岭国际高尔夫俱乐部有限公司及西安智康物业管理服务有限公司质押式证券回购纠纷

2021年9月22日，石家庄市中级人民法院启动对金花投资所持有的宏达股份（证券代码600331）股票的拍卖程序，原定开拍时间为2021年10月25日，但由于金花投资向河北省石家庄市中级人民法院提出执行异议申请，法院于拍卖前撤回上述拍卖。

（3）与振发能源集团有限公司、江苏振发控股集团有限公司及中启能能源科技发展无锡有限公司质押式证券回购纠纷

截止2021年9月30日，振发能源已按《执行和解协议》还款3500万元。

（4）与华讯方舟科技有限公司、深圳市狼翔投资有限公司、林某某、李某某、深圳市华讯方舟投资有限公司、深圳市金森宝能计算机科技有限公司、深圳市馨谷景科技有限公司、深圳市利利安科技有限公司、上海富嘉通讯技术有限公司、深圳华弘电力科技有限公司质押式证券回购纠纷。

2021年10月14日，公司收到深圳市利利安科技有限公司、深圳市馨谷景科技有限公司、深圳市金森宝能计算机科技有限公司上诉状，现等待上诉结果。

2、公司代表资管计划提起的重大诉讼、仲裁事项进展情况

（1）与龚某某股权转让纠纷

2021年9月26日，公司收到石家庄市中级人民法院的民事调解书，达成如下协议：（一）龚某某于本调解协议生效后3日内将其名下1900万股三五互联股票过户至证券行业支持民企发展系列之财达证券5号集合资产管理计划名下；（二）龚某某应支付给我公司的利息，以本金102,312,350元为基数，自2020年1月21日起至完成第一项执行申请中的1900万股股票过户之日止，按年利率8.5%计算；（三）龚某某应支付给我公司的补偿款（补偿款金额=本金102,312,350元 以本金102,312,350元为基数，按年利率8.5%计算，自2020年1月21日起至完成1900万股股票过户之日止的利息-1900万股股票对应的过户当日的市值）；（四）龚某某名下696.53万股三五互联股票过户至证券行业支持民企发展系列之财达证券5号集合资产管理计划名下，以及应支付给我公司的补偿款（补偿款金额=本金102,312,350元 以本金102,312,350元为基数，按年利率8.5%计算，自2020年1月21日起至完成696.53万股股票过户之日止的利息-696.53万股股票对应的过户当日的市值）；（五）龚某某应支付给财达证券股份有限公司案件受理费及律师费，合计335,065.45元；（六）证券行业支持民企发展系列之财达证券5号集合资产管理计划在取得上述龚某某过户的2596.53万股三五互联股票后，再次出售股票时，若出售金额大于龚某某上述二、三、四、五项款项后，将差额部分向龚某某支付；若出售金额小于龚某某上述二、三、四、五项款项总和的，则无需向龚某某支付。（七）本协议第二、三、五、六中的款项，财达证券股份有限公司指定收付款账户为：证券行业支持民企发展系列之财达证券5号集合资产管理计划，账号：110905564310254，开户行：招商银行武汉分行营业部。

因龚某某未依照调解书实际履行，公司已向法院提交强制执行申请书等相关材料，截至目前，本案处于申请强制执行阶段。

四、 季度财务报表

(一) 审计意见类型

□适用 √不适用

(二) 财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:财达证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新

合并利润表

2021年1—9月

编制单位：财达证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

（下转D192版）

经济｜财达证券20年实现营业收入271.36亿元

河北新闻网讯（河北日报记者马朝丽）4月25日，财达证券股份有限公司成立20周年。作为河北省本土券商，20年来，财达证券积极提升业务资质，拓宽业务版图，实现了从小到大、从区域到全国、从单一经纪类到全牌照综合类上市券商的跨越式发展。20年间，公司从最初的9家营业部，到如今下设4家子公司，在全国14个省市设有18家分公司113家营业部，服务客户245万；累计实现营业收入271.36亿元，利润总额131.24亿元，缴纳税额59.26亿元。

近年来，公司以投资银行业务条线为先遣兵，助力实体经济发展，投行债券类业务实现“深耕河北、辐射全国”的发展态势。2019年至今，累计承销各类信用债券融资金额超1600亿元，其中省内占比近三分之一，连续两年省内公司债券承销规模排名券商行业第一；累计承销省地方债近50期次，中标金额近40亿元；以专业咨询服务机构协助各级地方政府完成400个专项债项目申报发行，融资规模超过千亿元。通过信用债、地方债发行承销等一系列资本市场专业服务，财达证券在助力雄安新区建设、京津冀协同发展、疫情防控、中小企业纾困、地方重大项目融资等方面发挥了券商应有的作用。2021年，财达证券债券承销业务全口径排名位居券商第28位。

作为国企，财达证券积极践行社会责任，2013年起投身扶贫工作，先后向大名县、怀来县、秦皇岛抚宁区、涿鹿县、丰宁满族自治县派驻扶贫工作组，并与涞源县、威县签署结对帮扶合作协议。截至目前，财达证券累计投入扶贫资金近7000万元。作为金融企业，财达证券还极发挥专业优势，通过债券融资、孵化当地企业上市、推动资产证券化等，开启了“金融扶贫”新模式。

洞察｜财达证券再遭处罚！年内已遭罚两次 经纪业务占营收半壁江山 IPO之路阻力重重

近期，中国证监会深圳证监局发布了一则行政监管措施决定书，财达证券IPO路上再次新增罚单一张。

据行政监管措施决定书显示，经查，财达证券深圳滨河路证券营业部存在合规管理人员、信息技术人员名下挂有客户并开展客户维护工作，信息技术人员开发客户并领取相应奖金等情况,反映出该营业部合规管理不到位。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第二十六条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告[2010]11号）第四条第一项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条规定，深圳证监局决定对财达证券深圳滨河路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

踏入2020年来已收两张罚单 皆事起营业部

值得注意的是，本次遭罚已经是财达证券踏入2020年以来的第二次受罚，两次处罚都是因为营业部违规。

2020年1月2日，财达证券因宿迁沭阳深圳东路证券营业部在为客户开通股转系统交易权限业务过程中存在未对重要合同进行连号控制、作废控制、空白凭证控制以及领用登记控制；未依据客户申请日前一交易日日终名下证券类市值判断适当性，未能严格执行全国股份转让系统投资者适当性管理各项要求两方面问题遭到江苏证监局责令改正，并要求该营业部采取切实有效措施，加强合规管理，完善内部控制。

行业排名中下游 2019年12月申请IPO

据财达证券官网显示，财达证券成立于2002年4月，注册资本27.45亿元，总部位于石家庄市自强路35号，目前业务范围包括券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销、代销金融产品等业务。2019年12月，财达证券向证监会提交IPO申请；2019年12月20日，证监会发布行政许可事项显示，财达证券IPO申请已于12月18日被证监会受理。

据招股说明书显示，作为一家地方性证券公司，截至2019年6月30日财达证券共拥有营业部103家，其中92家集中在河北，占营业部总数83.64%。财达证券现任董事长为翟建强，生于1964年7月，历任财达证券总经理助理、副总经理、总经理、董事等职务，2016年11月起担任董事长一职。

财达证券现任董事长翟建强

现任总经理为张明，生于1968年8月，历任财达证券总经理助理、经纪业务部经理、业务总监、副总经理等多职，2016年7月起担任总经理一职。

另据中国证券业协会公布数据显示，财达证券 2018年总资产排名48名，净资产排名56名，净资本排名46名。

IPO之路阻力重重

除遭受处罚以外，财达证券的IPO之路也阻力重重。

据招股书显示，2016年、2017年、2018年，财达证券营收分别为18.27亿元、14.69亿元、14.61亿元；同期归母净利润分别为6.57亿元、2.97亿元、0.74亿元。营业收入连续三年小幅下滑，2018年净利润仅为2016年净利润九分之一。

此外，财达证券经纪业务占比过高，资管业务、投行业务极弱。2016年、2017年、2018年和2019年1-6月，公司证券经纪业务收入分别为10.74亿元、7.82亿元、5.55亿元和3.89亿元，占营业收入的比例分别为58.83%、53.27%、38.02%和39.67%。上述报告期内，财达证券投行业务收入分别为9321.11万元、7623.24万元、1.3亿元和1.17亿元，占公司营业收入的比例分别为5.1%、5.19%、8.9%和11.92%。另外，资管业务收入占比则为1.4%、0.9%、0.7%和0.5%。

尽管财达证券称，2016年起已致力于业务的转型升级，但从公布数据来看，公司投行及资管业务目前均未有明显起色。

值得注意的是，2019年券商股票质押回购业务“踩雷”不断，财达证券亦未能幸免。据招股说明书中显示，2019年财达证券共涉及四大诉讼，共计涉及待偿还融资本金为7.43亿元，涉及标的包括斯太尔、巴士在线、利欧股份、科迪乳业。

由此可见，在竞争激烈、马太效应凸显的券商行业格局下，以财达证券为代表的中小券商想要有所作为十分困难，也为财达证券的上市之路蒙上了阴影。

财达证券：发挥专业服务作用 展现金融抗疫硬核力量

本报记者 张志伟 见习记者 张晓玉

“新冠疫情暴发以来，公司认真贯彻落实中央和省委省政府、省国资委决策部署，主动作为，攻坚克难，在做好自身疫情防控工作的同时，发挥金融专业服务作用，积极助力打赢疫情防控阻击战。”财达证券党委书记、董事长翟建强对《证券日报》记者说道。

国企担当 捐款捐物驰援疫区

疫情发生后，财达证券按照河北省国资委部署，迅速成立专项领导小组推动疫情防控工作，确保各项防控措施第一时间落地。财达证券党委拨付专项党费30万元支持疫情防控工作，公司建立了以各部室、各子分公司负责人为第一责任人的协调小组，统一领导和开展本单位的疫情筛查及防控工作，建立疫情每日报告制度，切实保障职工生命安全和身体健康，维护公司生产经营平稳运行。截至目前，公司全系统员工无一感染。

在防疫工作最吃劲的关头，财达证券组织党员干部员工积极捐款捐物，支持疫情防控一线，累计捐款18万元。同时，主动联络多方货源渠道，克服重重困难，紧急采购防护口罩7万余只无偿捐赠给湖北黄石、黄冈等疫情重点区域的政府、高校及复工企业等防疫物资紧缺单位。

财达证券捐赠的物资有效缓解了一线防疫地区的燃眉之急，为打赢疫情防控阻击战贡献了力量。公司还积极履行社会责任，从多方协调防控物资，支持企业客户复工复产，有效助力了地区经济的平稳运行，彰显国企担当。

发挥优势 推动金融抗疫

疫情期间，财达证券有效发挥金融专业优势与资本市场主体作用，大力推动“金融抗疫”，为企业生产提供金融支持，为地方政府重大项目建设筹集资金，做到疫情期间服务不断档。

在信用债方面，财达证券积极响应监管部门政策，设计“疫情防控债”产品，通过“绿色通道”完成高效率申报，有效协助企业融资超60亿元。其中，财达证券发行了河北省首单疫情防控公司债唐山三友化工股份有限公司2020年公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债），发行利率创近五年河北省AA 公司债券新低；邯郸市建设投资集团有限公司2020年非公开发行公司债券（第一期）发行利率创河北省内同资质同期限私募公司债历史新低；河北省资产管理有限公司2020年公开发行公司债券（第一期），为全国地方资产管理公司首单AA 公开发行公司债券，也是新《证券法》实施以来河北省首单公开发行的公司债券。

除此之外，财达证券还服务国药控股（中国）融资租赁有限公司、廊坊市投资控股集团有限公司、曹妃甸国控投资集团有限公司等多家企业完成债券融资。

在地方债方面，财达证券组织人员通过线上办公等方式，配合河北、天津多个地区完成专项债券的申报工作；公司还参与了湖北、海南、山东等多个省份的地方债承销，累计中标53.52亿元，其中湖北地区中标1.6亿元。

创新服务 云端交流助力企业复工复产

为了更好地帮助企业做好疫情防控工作、有序复工复产，财达证券组织成立了疫情期间政策研究小组，并通过“云课堂”等多种形式，开展了“战‘疫’时期债券市场监管政策解读”、防疫债券融资线上培训交流会、“新《证券法》及债券注册发行新政解读”等多场疫情防控专题讲座与培训，为企业及时、充分地应对市场变化提供了有效的智力支持、专业支持。

财达证券党委书记、董事长翟建强指出：“虽然新冠疫情的暴发给公司正常经营带来了诸多不利影响，但公司牢牢坚守金融服务实体经济的初心，将疫情防控需要和实体经济发展需求作为公司业务创新的出发点，积极担当，主动作为，敏锐地抓住市场变化带来的机遇，各项业务保持了良好发展势头，实现了疫情防控与改革发展的双赢。”

（编辑 白宝玉）